印发广东省驻境外及港澳地区国有企业档案管理办法的通知

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  各市、县、自治县人民政府,省府直属有关单位: 《广东省驻境外及港澳地区国有企业档案管理办法》业经省人民政府同意, 现印发给你们,请遵照执行。 广东省人民政府办公厅 二○○二年八月二十六日

  第一条为加强我省国有及国有控股企业在境外各国及香港、澳门地区的全 资、控股企业或机构(以下简称“国有境外企业”)的档案管理,防止国有资产 的流失,充分发挥档案在企业生产、经营、管理中的作用,根据《中华人民共和 国档案法》、《广东省档案管理规定》和有关法律法规,制定本办法。 第二条本办法所称的国有境外企业档案,是指国有境外企业在各项活动中 直接形成的,对国家和社会具有保存价值的,对企业生产、经营、管理具有查考 利用价值的各种不同形式、不同文字、不同载体的历史记录。 第三条国有境外企业档案是反映本企业生产经营管理活动的真实记录,是 维护企业经济利益、合法权益和历史真实面貌的重要依据,是国家档案全宗的重 要组成部分。国有境外企业及其工作人员都有保护本企业档案的权利和义务。 第四条国有境外企业必须建立健全档案的收集、整理、鉴定、统计、保管、 利用等各项管理制度,将档案工作作为企业生产、经营信息化的组成部分,统筹 安排,加强管理。 第五条国有境外企业应当明确一位企业领导分管档案工作,并根据本企业 的实际,设立或者确定负责档案工作的部门,配备适应需要的专职或兼职档案工 作人员。 第六条国有境外企业档案工作实行统一管理、分级负责的体制。全省各级 档案行政管理部门依法对本级政府直属的国有境外企业的档案工作进行统一指导 和监督;各投资主体单位对国有境外企业的档案工作进行具体管理。 第七条国有境外企业应当建立并认真执行文件材料归档制度,将其纳入企 业生产、技术、经营等各项管理程序,纳入有关部门的职责范围和有关人员的岗 位责任制,将文件材料整理归档作为各项活动结束前的最后一道工作程序,以保 证归档文件材料的完整、准确、系统。 第八条国有境外企业文件材料的归档范围: (一)企业资产:包括各种物业(如楼宇、房产、土地)的产权证、使用证, 资产的注入、划拨、划转、无形资产买入的请示、批复、权属证明及产权变动证 明材料,清产核资工作中形成的各种文件材料; (二)注册登记:包括企业设立和变更的申请、审批、登记以及终止、解散 后清算等方面的文件材料(包括企业的章程及与各方签订的合同); (三)行政管理:包括董事会、监事会形成的会议记录、纪要、决议等材料; 文秘工作、劳动工资、人事管理、法律事务、外事公关、安全保卫等工作形成的 文件材料; (四)经营管理:包括经营决策、计划统计、财务管理、稽核审计等工作形 成的文件材料,各种合同、协议及公证书,企业内部管理与整顿形成的文件材料; (五)生产技术管理:包括生产调度、质量管理、劳动管理、能源管理、科 技管理、计量工作、标准化工作等形成的文件材料;企业各种资质证书及相关材 料; (六)社团工作:包括党、团组织、工会、协会、纪检监察、宣传教育等方 面形成的文件材料; (七)投资开发:包括境内外投资项目中的项目建议(申请)书、意向书, 可行性研究报告、项目评估、项目批准文件,合同、章程、协议等及其审批文件、 批准证书;项目勘察设计、施工、竣工验收等活动形成的文件材料。 承包工程、设计咨询项目中的招投标、中标、签订合同、施工准备、施工、 竣工验收、工程移交等活动形成的文件材料。 科技经贸合作项目中的合同、协议,及实施合作过程中形成的主要文件材料。 劳务合作项目中的合同、协议、人事管理、财务管理等活动形成的文件材料; (八)基本建设:包括本企业各种基建工程形成的依据性、基础性材料;设 计文件、施工文件、监理文件和竣工文件材料; (九)设备仪器:包括各种自制、外购设备及安装调试文件材料; (十)产品生产:包括每种产品从开发、设计到工艺、工程安装、加工制造、 检验、包装、商标、广告等方面形成的文件材料; (十一)科学研究:包括从开题到实验、总结报告、技术鉴定、成果推广应 用及转让等系列活动中形成的文件材料; (十二)声像实物:包括各种活动形成的照片、录音、录像、磁盘、光盘、 证书、奖状、奖章、奖杯、奖牌、锦旗、书画等; (十三)境外上市公司除上述内容外,还应收集申请上市的请示和同意上市 的批准文件,上市公司招股书,董事会、监事会、股东大会形成的各种文件材料, 上市公司对外发布的各种公告、消息的正本与定稿等; (十四)其它有利用和保存价值的文件材料。 第九条国有境外企业档案管理部门或者档案人员负责档案资料的整理归档, 任何部门和个人不得将应当归档的文件资料据为己有或拒绝归档。归档的文件材 料,应参照国家和省的有关标准和规范,进行科学分类和整理。其基本要求: (一)归档材料应是原件,完整齐全,能准确反映本企业生产经营和各项管 理活动的真实内容和历史过程; (二)归档材料应经过系统整理,区分不同价值,分门别类地编制归档文件 目录,便于保管和利用。 第十条国有境外企业应当根据档案的实际价值和国家有关规定,编制档案 保管期限表。档案保管期限分永久、长期、短期三种。具有长远查考利用及研究 价值的永久保存;在一定时期内有查考利用价值的长期或短期保存;凡是介于两 种保管期限之间的档案,其保管期限从长。 第十一条国有境外企业对保管到期的档案应当进行鉴定。鉴定工作由企业 负责人、有关部门负责人和档案人员组成的鉴定小组负责,直接对档案进行鉴定。 对失去保存价值的档案列出销毁清单,经董事会或企业分管领导同意并报境内投 资主体单位审批后就地销毁,销毁清单永久保存;对仍有保存价值的档案,应重 新划定保管期限继续予以保存。其中,会计档案的销毁按财政部、国家档案局 1998年8月印发的《会计档案管理办法》及国内有关主管部门的规定办理。 第十二条国有境外企业应当配置适宜档案安全保管的场地、设备及保护设 施,认真做好档案的保管和保护工作,确保档案实体和档案信息的安全,防止档 案秘密内容的泄漏。 当国有境外企业暂不具备档案安全保管条件或档案安全受到威胁时,应将涉 及重要内容的档案以及涉及国家秘密的档案及时运回境内,交由投资主体单位保 管或委托国内有关国家综合档案馆寄存。档案馆必须保障寄存档案的安全,为寄 存档案所有者利用档案做好各项服务工作。 第十三条国有境外企业的档案管理实行综合管理的原则,有条件的可实行 统一管理、集中保管的办法;暂不具备条件的,可采取统一要求、分部保管的模 式,但涉及企业产权、债权债务、营销策略和核心技术方面的档案,必须集中统 一管理。 第十四条国有境外企业发生资产与产权变动(如企业重组、退出市场、兼 并、出售、股份制改造、股份合作制、与外商合资、合作经营、承包、租赁等) 时,其档案处置原则上分类进行,即: (一)基建档案、设备仪器档案随其实体归属; (二)产品、科研档案(其中含专利、商标、专有技术等档案)随产品商标、 生产技术、专利技术和科研成果所有权的变更而转移。对本企业拥有自主知识产 权的产品、科研档案,在转移之前,可复制一套保存; (三)会计档案按前述《会计档案管理办法》执行; (四)生产技术管理、经营管理档案经商定,可移交接收方,亦可随党团工 作和行政管理方面的档案移交国内的国有资产经营公司或有关企业集团保管。如 国有资产经营公司或有关企业集团不能接收,应将上述档案寄存在国内有关的国 家综合档案馆。 第十五条国有境外企业依法进行关闭、破产、拍卖时,企业的基建、设备 仪器档案随其实体归属;产品、科研档案连同有关产品专利和技术一起进行转让; 会计档案按前述《会计档案管理办法》执行;其它各类管理性档案尤其是涉及国 家机密的档案,应运回国内移交给有关国有资产经营公司或企业集团保管;如有 关国有资产经营公司或企业集团不能接收,应将上述档案寄存在国内有关国家综 合档案馆。其它形式的产权变动,其档案的具体处置办法应根据各企业产权变 动的实际情况,按照国家和省的有关规定执行。 第十六条国有境外企业档案管理部门和档案管理人员,应积极做好档案的 利用工作,充分发挥档案的作用,为企业生产经营和管理工作服务。 国有境外企业在开展档案利用中,对国内派驻境外企业的工作人员和境外聘 用的员工,应按照其职责范围,根据《中华人民共和国档案法》和《中华人民共 和国保密法》的规定,实行内外有别的办法。 第十七条国有境外企业因工作需要,须携带本企业保存在境内的档案原件 或档案复印件出境时,可由投资主体单位出具证明,海关凭证明放行。如携带、 运输、邮寄对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案及其复制件出境,须 经省以上档案行政管理部门审核批准。 第十八条有下列行为之一的,由县级以上档案行政管理部门、有关主管部 门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的,依 法追究刑事责任: (一)损毁、丢失或擅自销毁应当归档保存的文件材料和档案的; (二)涂改、伪造档案的; (三)私自出卖、倒卖档案的; (四)擅自占有和非法携带档案出境的; (五)倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的; (六)明知所保存的档案面临危险而不采取措施,造成档案损失的; (七)档案工作人员玩忽职守,造成档案损失的。 第十九条国有境外企业在国内设立的分支机构,其档案管理按国内有关法 规、规章执行。 第二十条本规定自印发之日起施行。

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